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澳洲ASIC监管的十大金融机构和八大外汇交易平台

澳洲ASIC外汇领域的监管职责

根据澳大利亚证券投资委员会(ASIC)官网介绍:ASIC是澳大利亚的金融市场、金融服务和金融机构的监督机构。

ASIC的使命是“致力于维护澳大利亚金融市场的公正与透明,以维持本国的经济体的信誉”。该使命内容是2001年《澳大利亚证券投资委员会法案》(Australian Securities and Investments Commission Act)规定的。ASIC作为一个独立的澳洲联邦政府机构,依据澳大利亚公司法(the Corporations Act of Australia)独立行使职权。

澳大利亚证券投资委员会(Australian Securities and Investments Commission ,ASIC)的设立起源于1989年的《澳大利亚证券投资委员会法案》(the ASIC Act of 1989)。

1991年1月,该委员会开始正式运营,当时该机构的名称是澳大利亚证券委员会(Australian Securities Commission ,ASC),和现在的名称不一样。该委员会取代了当时国家公司证券委员会(National Companies and Securities Commission ,NCSC)和各州各领地的公司事务办事处(Corporate Affairs Offices)。

ASIC如何监管外汇市场?

在澳大利亚通过2001年《金融服务改革法案》(Financial Services Reform Act ,FSRA)之前,外汇交易商必须在澳洲联储(Reserve Bank of Australia ,RBA)注册——RBA是澳大利亚的中央银行。但在当时,RBA并没有外汇交易领域的监管职权,由于当时没有一个统一监管机构来履行外汇交易监管职能,澳大利亚的外汇交易业务几乎处于一种监管真空状态,外汇交易都是靠行业的自律性来维持的。

2001年通过《金融服务改革法案》后,ASIC便按照《金融服务改革法案》强力推行金融改革,强化其监管职能。到2006年3月,ASIC从RBA那里获得了外汇交易市场的完全监管授权,ASIC开始独立行使外汇交易市场的监管职权。

目前,在澳大利亚运营的外汇交易商都必须持有澳大利亚金融服务许可证(Australian Financial Services License ,AFSL)——也称监管牌照,或者获得其他持有牌照者的授权。

澳大利亚金融服务许可证制度的法律依据是2001年的澳大利亚公司法案(the Australian Corporations Act of 2001)。该法案将外汇交易商定义为金融产品交易商,因为虽然外汇交易并不是直接交易,但是它要求有一两天的结算期,同时也存在金融风险因素。

要想获得澳大利亚金融服务许可证(AFS License),有如下要求:

  • 资本要求:现金和偿付能力
  • 相关负责人、管理人员的资质和工作经验
  • 监督与培训代表,包括授权代表
  • 合规性和风险管理
  • 技术支持和人力资源
  • 利益冲突管理
  • 纠纷矛盾处理方案
  • 赔偿和保险
  • 损失保险与赔偿安排
  • 行为信息披露

虽然大多数在澳大利亚开展业务活动的外汇经纪商都必须获得AFS监管牌照,但是仍有一些例外情况。在2005年1月时,ASIC曾允许一些外汇交易商在自身没有牌照,但是获得其他持照商的授权的情况下,开展外汇衍生品交易业务。

澳洲ASIC监管的十大金融机构和八大外汇交易平台

ASIC监管的金融机构一览

1、澳大利亚证券交易所(ASX)
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:225874,监管时间:2001年。
2、AETOS艾拓思资本集团
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:313016,监管时间: 2007年
3、中国银行澳洲分行(BOC)
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:287322,监管时间:2005年。
4、澳大利亚联邦银行(CBA)
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:234945 ,监管时间:2003年。
5、ECN TRADE
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:388737,监管时间: 2011年。
6、First Prudential Markets Pty Ltd.(FP Markets).
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:286354,监管时间: 2005年。
8、FXCM澳洲
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:309763,监管时间:2007年。
9、IBFX澳洲
受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:363972,监管时间:2010年。
10、嘉盛集团澳洲

受ASIC监管的AFS Licence金融服务牌照编号:409617,监管时间:2011年。

受ASIC监管的外汇外汇平台

澳洲ASIC的监管下 现在外汇市场上的比较常见的经纪商是有蛮多的,FCA 英国监管的市场在18年的中国市场是比较难做的,

下面列举一下ASIC的几家比较好的 经纪商:

IC Markets 、

IC Markets是一家为日内交易者、剥头皮交易者以及新入市交易者提供真正的ECN外汇交易商。IC Markets不是做市商,因此不会成为客户的交易对手。 IC Markets向客户提供尖端的交易平台,低延迟的连接性和卓越的流动性。 IC Markets提供革命性的在线外汇交易技术,网上交易者现在能够获得以前只提供给投资银行和高净值投资者的低廉价格和超高的流动性。

GO Markets(高汇)、

GO Markets 高汇是澳大利亚第一家使用 MT4 在线平台的外汇经纪商,并于 2004 年正式取得澳大利亚金融服务执照 AFSL 授权的外汇交易资格,其执照编号为 254963,成为了澳大利亚境内历史最悠久的老牌在线外汇交易平台领导者之一。GO Markets 高汇一直致力于为客户提供最丰富的在线金融产品选择,包括外汇、黄金、白银、股指、原油的交易。

CMC 、

CMC Markets的成功源自于它全面的交易产品,并成为第一个面向独立交易员提供这些交易产品的平台。在这之前,通常只有机构投资者能够交易这些金融产品。CMC Markets屡获殊荣的“新一代”交易平台,能够做到让客户只用一个账户便可在平台上自由交易全世界的外汇,股票,股指和债券等金融产品。

Pepperstone 、

Pepperstone Group Limited 澳大利亚激石集团有限公司作为全澳大利亚最大的外汇交易公司,月交易量达到近千亿美元。Pepperstone 不以做市商的模式,而是直接以 ECN 电子自动撮合成交模式提供给客户超过 22 家投资银行的即时报价,自动选择最有利于客户的报价成交。无论您是经验丰富的交易者,或者是外汇交易的新手,我们都能提供足够完善的交易解决方案。

ThinkForex 、

ThinkMarkets智汇是受英国FCA和澳大利亚ASIC监管的全球领先的在线外汇交易经纪商,为全球投资者提供线上外汇交易、差价合约和贵金属交易服务,支持MT4外汇交易平台。

Vantage FX 、

Vantage FX是一家具有行业领先地位的世界知名外汇经纪商,通过Vantage FX MT4交易平台。

自2009年创立始,Vantage FX就成为全球公认保障安全的外汇经纪商,为交易者提供高度透明的外汇市场准入。

USG、

暂无简介

SY FX、

暂无简介

都是比较市面上比较常见的澳洲监管的broker,

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